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充分發(fā)揮聽證的事中救濟(jì)作用，提升決策透明度。全年共召開紀(jì)律處分聽證會(huì)36場(chǎng)，同比增長(zhǎng)約64%，聽取15家上市公司、96名責(zé)任人的申辯，同比增長(zhǎng)約79%。針對(duì)疫情影響，及時(shí)推出視頻聽證等，提升市場(chǎng)主體參與便利性和積極性。通過引導(dǎo)當(dāng)事人面對(duì)面“發(fā)聲、論理”，既充分保障市場(chǎng)主體知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，緩釋對(duì)抗情緒，也進(jìn)一步推動(dòng)查明事實(shí)、厘清焦點(diǎn)，提升紀(jì)律處分決策過程的透明度和公信力。

用好用足復(fù)核的事后救濟(jì)機(jī)制，強(qiáng)化公平公正。全年共完成15單紀(jì)律處分復(fù)核案件審議，同比增長(zhǎng)150%。案件主要集中在財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等惡性違規(guī)方面。這類案件往往市場(chǎng)影響大，對(duì)當(dāng)事人的處分較為嚴(yán)厲。為切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確保處分客觀公正，對(duì)存在異議的當(dāng)事人，深交所通過以所外委員為主的上訴復(fù)核委員會(huì)，更加深入聽取當(dāng)事人意見，對(duì)案件事實(shí)、適用規(guī)則、處分力度等進(jìn)行再審查，確?！坝欣碛袚?jù)”，并向當(dāng)事人進(jìn)一步闡明監(jiān)管邏輯和標(biāo)準(zhǔn)，做到“以理服人”。從復(fù)核審議情況看，部分董監(jiān)高對(duì)自身職責(zé)認(rèn)識(shí)存在偏差，往往以未參與、不知情為由提出異議。通過復(fù)核，不但對(duì)紀(jì)律處分的規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)進(jìn)行了再審查，也對(duì)當(dāng)事人切實(shí)履行職責(zé)、準(zhǔn)確理解規(guī)則進(jìn)行了再教育，有效發(fā)揮了復(fù)核機(jī)制的功能作用。

編輯 方靜怡

校對(duì)盧茜