據(jù)了解，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司（以下簡稱“螞蟻財富”）合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務記錄等資料。

上海證監(jiān)局認定，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》中的多條規(guī)定。上海證監(jiān)局決定對申萬宏源時任首席信息官謝晨出具警示函，對時任項目負責人趙耀和時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利采取監(jiān)管談話。

對此，申萬宏源證券相關(guān)人士告訴貝殼財經(jīng)記者，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。

“目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作?！鄙鲜鋈耸勘硎荆斍肮窘?jīng)營管理一切正常、運行良好。

螞蟻財富方面也向貝殼財經(jīng)記者表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。