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宏觀周報丨券商：兩家券商就投行業(yè)務所涉項目致歉
11月25日晚間，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。同時，證監(jiān)會公布了7張投行業(yè)務罰單，主要涉及華金證券及相關負責人等。還有兩家券商在11月25日晚間發(fā)布風險提示公告，就投行業(yè)務所涉項目致歉。
編輯 岳彩周 李錚
校對 賈寧
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